鲁司〔2024〕2号
各市司法局：
现将《山东省基层法律服务所年度考核办法》《山东省基层法律服务工作者年度考核办法》印发你们，请认真遵照执行。
山东省司法厅
2024年1月5日
（此件主动公开）
山东省基层法律服务所年度考核办法
第一章 总 则
第一条 为加强对全省基层法律服务所的监督管理，根据司法部《基层法律服务所管理办法》等规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 基层法律服务所年度考核，是指司法行政机关对基层法律服务所上一年度的执业和管理情况进行考核，对其执业和管理状况做出评价的活动。
司法行政机关应当通过年度考核，教育引导基层法律服务所、基层法律服务工作者拥护中国共产党领导，遵守宪法和法律，遵守职业道德和执业纪律，服从司法行政机关监督管理，依法、诚信、规范、尽责执业，忠实履行中国特色社会主义法律工作者的职业使命。
第三条 司法行政机关对基层法律服务所进行年度考核，应当坚持依法、公正、公开的原则。
第四条 山东省司法厅负责指导、监督全省基层法律服务所年度考核工作。
设区的市司法局负责组织实施对本行政区域内基层法律服务所的年度考核工作，审核确定本行政区域内基层法律服务所年度考核等次。
县（市、区）司法局负责本行政区域内基层法律服务所年度考核的具体实施和考核材料初审工作，并提出考核等次建议。
设区的市司法局直接管理的基层法律服务所，其年度考核的具体实施由设区的市司法局直接负责。
第五条 司法行政机关对基层法律服务所的年度考核应当与对基层法律服务工作者的年度考核一并进行，通过“山东省基层法律服务信息管理系统”，于每年的第一季度集中开展网上审查、审核工作。
第二章 考核内容
第六条 对基层法律服务所进行年度考核，主要考核基层法律服务所加强党的建设、遵守宪法法律、履行法定职责、实施规范管理的情况，具体包括下列内容：
（一）党建工作情况；
（二）资质管理情况；
（三）队伍建设情况；
（四）年度业务活动开展情况；
（五）内部管理情况；
（六）遵守基层法律服务行业协会章程、履行会员义务的情况；
（七）司法行政机关认为应当考核的其他事项。
第七条 本办法第六条第一项规定的“党建工作情况”，主要包括以下事项：
（一）党组织建立情况；
（二）党员基层法律服务工作者组织关系管理情况；
（三）党的组织生活开展和党的制度纪律执行情况；
（四）参加上级党组织开展的各类活动情况；
（五）发展新党员情况；
（六）党建工作方面的其他情况。
第八条 本办法第六条第二项规定的“资质管理情况”，主要包括以下事项：
（一）符合规定条件专职执业的基层法律服务工作者是否达到三名以上；
（二）符合规定条件的合伙人是否达到二名以上；
（三）基层法律服务所变更名称、负责人、合伙人、住所和修改章程，是否依法办理审批、备案手续；
（四）基层法律服务所是否使用规范名称，是否存在私设办公场所的情形；
（五）资质管理方面的其他情形。
第九条 本办法第六条第三项规定的“队伍建设情况”，主要包括下列事项：
（一）基层法律服务工作者人员数量、业务素质、结构变化的情况；
（二）组织基层法律服务工作者开展思想政治、职业道德和执业纪律教育的情况；
（三）组织基层法律服务工作者开展业务学习和参加业务培训的情况；
（四）队伍建设方面的其他事项。
第十条 本办法第六条第四项规定的“年度业务活动开展情况”，主要包括下列事项：
（一）年度办理业务的数量类别、服务质量、服务领域和业务收入等方面的情况；
（二）在开展业务活动中遵守法律、法规、规章和行业规范的情况；
（三）指导和监督基层法律服务工作者代理重大案件、群体性案件的情况；
（四）因执业活动受到当事人、有关部门及社会公众表扬，对基层法律服务工作者执业活动实施监督和投诉查处的情况；
（五）履行法律援助义务、参加社会服务及其他社会公益活动的情况；
（六）新业务拓展情况；
（七）与司法所结对共建、担任“一村（社区）一法律顾问”的情况；
（八）业务活动开展方面的其他事项。
第十一条 本办法第六条第五项规定的“内部管理情况”，主要包括下列事项：
（一）章程、合伙制度实施情况；
（二）统一收案、派案审批，统一收费，利益冲突审查，质量监控，风险防范等内部管理制度建立和实施情况；
（三）疑难法律事务集体讨论、重要案件报告等制度的建立和实施情况；
（四）财务收支和分配管理等制度的建立和实施情况；
（五）依法纳税的情况；
（六）建立执业保险、事业发展、社会保障和奖励等公共积累基（资）金及其使用的情况；
（七）与聘用基层法律服务工作者和辅助人员签订聘用合同或者劳动合同，办理失业、养老、医疗等社会保险的情况；
（八）辅助人员、实习人员的管理和报备情况；
（九）业务档案、执业档案建立和管理情况；
（十）“山东省基层法律服务信息管理系统”数据录入、信息修改、统计上报等日常应用情况；
（十一）内部管理方面的其他事项。
第十二条 本办法第六条第六项规定的“遵守基层法律服务行业协会章程、履行会员义务的情况”，主要包括下列事项：
（一）遵守协会章程，执行协会决议，完成协会指派的工作任务等情况；
（二）组织所内基层法律服务工作者参加协会组织的教育培训、理论研讨等各项活动情况；
（三）执行协会作出的行业惩戒决定情况；
（四）交纳会费情况；
（五）履行基层法律服务行业协会会员义务方面的其他事项。
第三章 考核等次和评定标准
第十三条 基层法律服务所年度考核结果分为合格和不合格两个等次。
考核等次是司法行政机关对基层法律服务所上一年度执业和管理情况的总体评价。
第十四条 基层法律服务所的执业和管理活动，考核等次为合格，需满足以下条件：
（一）遵守宪法和法律，遵守职业道德和执业纪律，服从司法行政机关管理监督，较好履行法定职责；
（二）在基层法律服务队伍建设、开展业务活动、实行内部管理等方面符合法律、法规、规章和行业规范的要求，各项内部管理制度健全并得到较好落实；
（三）合伙人之间不存在可能影响本所正常执业的重大纠纷；
（四）基层法律服务所资质管理符合《基层法律服务所管理办法》各项规定，能按规定及时向司法行政机关报送各类审批材料和信息数据；
（五）本所未因违法违规执业行为受到行政处罚、行业惩戒；
（六）较好履行基层法律服务行业协会会员义务。
第十五条 基层法律服务所有下列情形之一的，考核等次为不合格。
（一）本所不能保持《基层法律服务所管理办法》规定的法定设立条件的；
（二）放任、纵容、袒护本所执业人员和实习人员在执业活动中的违法违规行为，造成严重后果的；
（三）不按规定建立健全内部管理制度，日常管理松懈、混乱，造成本所不能正常运转的；
（四）不能自觉接受司法行政机关监督和管理，不履行法定职责，存在违规使用名称、私设办公场所等违规行为的；
（五）提交的年度考核材料存在严重弄虚作假行为的；
（六）不履行基层法律服务行业协会会员义务的；
（七）有其他严重违法违规行为的。
第四章 考核程序
第十六条 基层法律服务所年度考核，具体工作流程和时间安排，由设区的市司法局统一组织。
第十七条 基层法律服务所接受年度考核，应当在完成对本所基层法律服务工作者年度考核和本所年度工作总结后，依据本办法规定的考核内容，在规定时间内向所在地的县（市、区）司法局提供下列材料：
（一）《山东省基层法律服务所年度考核申报表》（含上年度本所执业、管理、党建情况总结报告和本年度工作计划）；
（二）上年度本所财务报表；
（三）《基层法律服务所执业证》副本；
（四）获得各类表彰奖励、受到行政处罚或者行业惩戒的相关材料；
（五）与上年度新聘用基层法律服务工作者和辅助人员签订的聘用合同或者劳动合同，为基层法律服务工作者和辅助人员办理养老、失业、医疗等社会保险的证明材料；
（六）履行法律援助义务、参加社会服务及其他社会公益活动的相关资料；
（七）司法行政机关要求提供的其他材料。
第十八条 基层法律服务所在向县（市、区）司法局报送年度考核材料的同时，应当一并报送对本所基层法律服务工作者的年度考核意见和相关材料。
第十九条 县（市、区）司法局收到基层法律服务所报送的材料后，应当按规定，对材料进行审查，发现报送材料不齐全或者有异议的，应当要求基层法律服务所予以补充或者做出说明，也可以进行调查核实。
县（市、区）司法局应当在规定的时间内组织对辖区内所有基层法律服务所进行现场检查，出具年度考核初审意见和考核等次评定建议，连同相关材料一并报设区的市司法局。
第二十条 设区的市司法局收到县（市、区）司法局报送的基层法律服务所年度考核材料和初审意见后，应当按规定为基层法律服务所评定考核等次。
在审核中，发现基层法律服务所报送的材料或者县（市、区）司法局的初审意见与实际情况不符，或者收到相关投诉、举报的，应当进行调查核实或者责成县（市、区）司法局重新进行审查。
考核机关对基层法律服务所评定考核等次，可以征求同级基层法律服务行业协会的意见。
第二十一条 基层法律服务所年度考核结果确定后，设区的市司法局应当将考核结果予以公示，公示期不得少于七日。
基层法律服务所对考核结果有异议的，可以在公示期内向考核机关申请复核。考核机关应当自收到申请之日起十个工作日内进行复核，并将复核结果书面告知申请人。
第二十二条 公示期满，设区的市司法局应当在《基层法律服务所执业证（副本）》“年度考核结果”上注明考核等次，加盖“基层法律服务所年度考核”印章。
“基层法律服务所年度考核”印章样式由山东省司法厅统一制定。
基层法律服务所年度考核结果应当记入其执业档案。
第二十三条 基层法律服务所年度考核评定为“不合格”等次的，司法行政机关应当责令其限期整改；整改期满后仍不符合《基层法律服务所管理办法》相关规定的，由设区的市司法局予以注销，报山东省司法厅备案。
第二十四条 基层法律服务所不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的，由所在地县（市、区）司法局予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市司法局处以违法所得三倍以下罚款，罚款数额最高为三万元。
第二十五条 上级司法行政机关认为下级司法行政机关在年度考核工作中有错误或者不当行为的，应当及时责令其改正。
第五章 考核结果备案和公告
第二十六条 设区的市司法局在年度考核工作结束后，应当于每年的三月底前将本行政区域开展基层法律服务所年度考核的情况总结及考核结果报山东省司法厅备案，同时抄送本级基层法律服务行业协会。
第二十七条 设区的市司法局应当将本行政区域基层法律服务所年度考核的结果在市级以上媒体予以公告，并推送给同级人民法院。
公告内容应当包括基层法律服务所的名称、执业证号（统一社会信用代码）、组织形式、住所地址、联系电话、负责人、合伙人、基层法律服务工作者姓名及执业证号等。
第二十八条 山东省司法厅应当及时汇总各市司法局报备的基层法律服务所年度考核结果及相关资料，按年度编制全省基层法律服务所名录，并通过一定形式向社会公布。
第六章 附则
第二十九条 本办法自2024年2月10日起施行。
附件1：山东省基层法律服务所年度考核申报表
附件2：山东省基层法律服务所年度考核印章样式及使用说明
山东省基层法律服务工作者年度考核办法
第一章 总 则
第一条 为加强对全省基层法律服务工作者的监督管理，根据司法部《基层法律服务工作者管理办法》等规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 基层法律服务工作者年度考核，是指司法行政机关对基层法律服务工作者上一年度执业活动进行考核，对其执业表现做出评价的活动。
司法行政机关和基层法律服务所应当通过年度考核，教育引导基层法律服务工作者拥护中国共产党领导，遵守宪法和法律，遵守职业道德和执业纪律，服从司法行政机关监督管理，依法、诚信、规范、尽责执业，忠实履行中国特色社会主义法律工作者的职业使命。
第三条 司法行政机关对基层法律服务工作者进行年度考核，应当坚持依法、公正、公开的原则。
第四条 山东省司法厅负责指导、监督全省基层法律服务工作者年度考核工作。
设区的市司法局负责组织实施对本行政区域内基层法律服务工作者的年度考核工作，审核确定本行政区域内基层法律服务工作者年度考核等次。
县（市、区）司法局负责本行政区域内基层法律服务工作者年度考核的具体实施和考核材料的初审工作。
设区的市司法局直接管理的基层法律服务所，其基层法律服务工作者年度考核的具体实施由设区的市司法局直接负责。
第五条 基层法律服务所负责组织对本所基层法律服务工作者上一年度执业活动的考核，提出考核等次建议。
第六条 司法行政机关对基层法律服务工作者的年度考核应当与对基层法律服务所的年度考核一并进行，通过“山东省基层法律服务信息管理系统”，于每年的第一季度集中开展网上审查、审核工作。
第二章 考核对象和考核内容
第七条 在本省正常执业的基层法律服务工作者，均应当按照本办法规定参加年度考核。但参加考核的基层法律服务工作者有下列情形之一的，不评定考核等次：
（一）获准执业不满三个月的；
（二）上一年度参加脱产学习、培训等活动超过半年的；
（三）上一年度因故因病暂停执业超过半年的。
第八条 基层法律服务工作者年度考核，主要考核下列内容：
（一）在执业活动中遵守宪法和法律，遵守职业道德、执业纪律和行业规范，履行法定职责情况；
（二）服从司法行政机关监督管理，服从基层法律服务所内部管理，完成司法行政机关和基层法律服务所指派的各项工作任务情况；
（三）办理各类法律服务业务的数量、类别和服务质量，办理重大案件、群体性案件情况；
（四）参加司法行政机关和基层法律服务行业协会组织的教育培训、理论研讨等活动情况；
（五）履行法律援助义务，参加社会服务及其他社会公益活动情况；
（六）在执业过程中受当事人、有关部门和社会公众表扬、投诉情况；
（七）遵守基层法律服务行业协会章程，履行会员义务情况；
（八）司法行政机关根据需要认为应当考核的其他事项。
第三章 考核等次和评定标准
第九条 基层法律服务工作者年度考核结果分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。
考核等次是司法行政机关和基层法律服务所对基层法律服务工作者上一年度执业表现的总体评价，应当作为对基层法律服务工作者实施奖惩的依据。
第十条 基层法律服务工作者参加年度考核，评定为优秀等次，需满足以下条件：
（一）遵守宪法和法律，遵守职业道德、执业纪律和行业规范，出色履行法定职责的；
（二）对党忠诚、爱岗敬业、诚实守信、业务精湛、服务为民，在本地区威信高、形象佳、影响好，在本行业典型引领和模范带头作用突出的；
（三）服从司法行政机关监督管理，积极参加司法行政机关组织的各类活动，在公共法律服务体系建设、履行法律援助义务、参加社会服务及其他社会公益活动中事迹突出的；
（四）严格遵守基层法律服务行业协会章程，带头履行会员义务，积极参与协会建设的；
（五）依法、诚信、规范、尽责执业，业务开展有特色、有亮点，无因违法违规执业行为受到当事人举报投诉的。
第十一条 基层法律服务工作者参加年度考核，评定为称职等次，需满足以下条件：
（一）遵守宪法和法律，遵守职业道德、执业纪律和行业规范，较好履行法定职责的；
（二）依法、诚信、规范、尽责执业，无因违法违规执业行为受到当事人举报投诉的；
（三）认真履行法律援助义务，积极参加社会服务及其他社会公益活动的；
（四）服从司法行政机关管理监督，积极参加司法行政机关和行业协会组织的教育培训等各类活动的；
（五）遵守基层法律服务行业协会章程、履行会员义务，较好遵守本所章程及各项管理制度的。
第十二条 基层法律服务工作者执业活动有下列情形之一的，考核等次为基本称职：
（一）因执业不诚信、不规范、不尽责等行为受到基层法律服务所批评、教育，或者受到当事人举报投诉被查实的；
（二）因违法违规执业行为受到行业惩戒，已按要求改正的；
（三）违反本办法第十一条规定情形，情节较轻的。
第十三条 基层法律服务工作者执业活动有下列情形之一的，考核等次为不称职：
（一）因执业不诚信、不规范、不尽责等行为受到当事人投诉投诉被查实两件以上（含两件）的；
（二）因违法违规执业行为受到行业惩戒，限期仍未改正的或受到行政处罚的；
（三）违反本办法第十一条规定情形，情节严重的；
（四）参加年度考核有弄虚作假行为的；
（五）有其他违法违规、不履行会员义务行为，或利用基层法律服务工作者身份，欺诈、怂恿、诱导当事人通过非正常上访等方式反映诉求，造成恶劣社会影响的；
（六）年度内未办理法律服务业务的；
（七）无故不参加年度考核的。
第四章 考核程序
第十四条 基层法律服务工作者年度考核具体工作流程和时间安排，由设区的市司法局组织实施。
第十五条 基层法律服务工作者参加年度考核，应当依据本办法规定的考核内容，在规定时间内向所在基层法律服务所提供下列材料：
（一）《山东省基层法律服务工作者年度考核申报表》（含上一年度执业情况和遵守职业道德、执业纪律情况的个人总结）；
（二）《基层法律服务工作者执业证》；
（三）获得各类表彰奖励、受到行政处罚或者行业惩戒的相关材料；
（四）司法行政机关和所在的基层法律服务所要求提供的其他材料。
上一年度因变更执业机构新转入的基层法律服务工作者，执业未满半年的，应当同时提交变更前所在基层法律服务所对其执业表现的鉴定意见。
第十六条 基层法律服务所应当对照本办法规定的考核内容、评定标准，对基层法律服务工作者上一年度的执业表现，出具考核意见，提出考核等次建议。对基层法律服务所负责人的考核等次建议由县（市、区）司法局提出。
第十七条 基层法律服务所完成基层法律服务工作者年度考核工作后，应当按照规定的时间将考核意见和相关材料报送所在地县（市、区）司法局。
第十八条 县（市、区）司法局应当对基层法律服务所提交的考核意见和相关材料进行审查，结合日常监督掌握的情况，完成初审工作，报设区的市司法局审核。
第十九条 设区的市司法局应当按规定对县（市、区）司法局报送的基层法律服务工作者年度考核相关材料进行审核，评定基层法律服务工作者考核等次。
设区的市和县（市、区）司法局发现对基层法律服务工作者年度考核等次建议与实际情况不符，或者收到相关投诉、举报的，应当进行调查核实，或者责令重新进行考核。
考核机关对基层法律服务工作者评定考核等次，可以征求同级基层法律服务行业协会的意见。
第二十条 基层法律服务工作者年度考核结果确定后，设区的市司法局应当将考核结果予以公示，公示期不少于七日。
基层法律服务工作者对考核结果有异议的，可以在公示期内逐级向考核机关申请复核。考核机关应当自收到申请之日起十个工作日内进行复核，并将复核结果书面告知基层法律服务工作者。
第二十一条 公示期满，设区的市司法局应当在《基层法律服务工作者执业证》“年度考核结果”栏注明考核等次，加盖“基层法律服务工作者年度考核”印章。
因符合本办法第七条所列情形不评定考核等次的，应当在《基层法律服务工作者执业证》“考核结果”栏注明原因。
“基层法律服务工作者年度考核”印章样式由山东省司法厅统一制定。
基层法律服务工作者年度考核结果应当记入其执业档案。
第二十二条 司法行政机关在年度考核中，发现基层法律服务工作者有违法违规执业行为，尚未处理的，应当按相关规定依法予以处理。
第二十三条 基层法律服务工作者不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的，由所在地县（市、区）司法局予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市司法局处以违法所得三倍以下罚款，罚款数额最高为三万元。
第二十四条 上级司法行政机关认为下级司法行政机关在年度考核工作中有错误或者不当行为的，应当责令其限期整改。
第二十五条 设区的市司法局应当将本行政区域基层法律服务工作者年度考核结果与基层法律服务所年度考核结果一并在市级以上媒体予以公告，并推送给同级人民法院。
第五章 考核结果适用
第二十六条 基层法律服务工作者年度考核被评定为优秀、称职等次的，依法依规正常执业；被评定为基本称职等次的，县（市、区）司法局和基层法律服务所应当对其加强教育管理监督。
第二十七条 基层法律服务工作者年度考核被评定为不称职等次的，应当由县级司法行政机关责令其限期整改。
第二十八条 基层法律服务工作者年度考核连续两年被评定为不称职等次的，由其所在基层法律服务所可以按照规定解除聘用合同或者劳动合同，并按规定办理注销手续。
第六章 附 则
第二十九条 本办法自2024年2月10日起施行。
附件1：山东省基层法律服务工作者年度考核申报表
附件2：山东省基层法律服务工作者年度考核印章样式及使用说明
文件解读：《山东省基层法律服务所年度考核办法》《山东省基层法律服务工作者年度考核办法》政策问答
